Закон о торговле чистыми алмазами - Clean Diamond Trade Act
.svg) | |
| Длинное название | Закон о принятии эффективных мер по прекращению торговли алмазами из зон конфликтов и для других целей. |
|---|---|
| Акронимы (разговорный) | CDTA |
| Никнеймы | Закон о торговле чистыми алмазами 2003 г. |
| Принят | сто восьмой Конгресс Соединенных Штатов Америки |
| Эффективный | 25 апреля 2003 г. |
| Цитаты | |
| Публичное право | 108-19 |
| Устав в целом | 117 Стат. 631 |
| Кодификация | |
| Заголовки изменены | 19 USC: Таможенные пошлины |
| Разделы ОСК созданы | 19 USC гл. 25 § 3901 и след. |
| Законодательная история | |
| |
Закон о чистом Алмазные торговле (CDTA) , подписанный президентом США Джорджем Бушем 25 апреля 2003 года внедрена Система сертификации Кимберлийского процесса (ССКП) для регулирования коммерческой продажи алмазов. 29 июля 2003 г. Буш подписал Указ 13312, в котором описывалась реализация Закона о чистой торговле алмазами. Закон требует, чтобы все алмазы, импортируемые в Соединенные Штаты или экспортируемые из Соединенных Штатов, имели сертификат Кимберлийского процесса. Закон направлен на запрет ввоза алмазов, добыча которых приводит к конфликтам в стране происхождения.
HR 1415
HR 1415 состоит из 13 разделов, первый из которых называет закон «Акт о торговле чистыми бриллиантами». Закон определяет мотивацию перехода как следствие проблем с правами человека, связанных с торговлей необработанными алмазами. В нем также рассматриваются предыдущие действия, которые были предприняты для устранения угроз из-за конфликтов, связанных с торговлей необработанными алмазами. В законе упоминается, что Совет Безопасности ООН запрещает государствам экспортировать оружие в страны, затронутые алмазными конфликтами, а также предписывает государствам запрещать импорт необработанных алмазов из Сьерра-Леоне и Либерии (3). Впоследствии Соединенные Штаты ограничили импорт алмазов алмазами, имеющими сертификат происхождения.
В разделе 4 описаны меры по импорту и экспорту необработанных алмазов, касающиеся запрета на алмазы, не контролируемые через ССКП, и возможности президента отказаться от требований при определенных обстоятельствах. В Разделе 5 закона обсуждается аспект регулирования, подчеркивая важность ведения полного учета всех, кто пытается импортировать или экспортировать необработанные алмазы. Раздел 5c также описывает процедуры надзора, но не указывает, какое государственное учреждение отвечает за проведение ежегодных обзоров. Раздел 6 делегирует полномочия на импорт Службе таможенного и пограничного контроля США, а полномочия по экспорту - Бюро переписи .
Раздел 8 касается правоприменения и описывает штрафы за нарушение любого аспекта закона. В этом разделе указывается штраф, не превышающий 10 000 долларов США для любого, кто нарушает какой-либо аспект действия, и не более 50 000 долларов США или 10 лет лишения свободы для любого, кто умышленно нарушает закон. Раздел 10 подчеркивает важность публикации исполнительной властью статистических данных об импорте и экспорте необработанных алмазов, а раздел 11 требует, чтобы годовые отчеты публиковались каждые 12 месяцев, хотя в нем не указывается, кто будет составлять эти отчеты для представления конгрессу. Раздел 12 гласит, что через 2 года после даты вступления в силу закона Генеральный контролер Соединенных Штатов представит отчет об эффективности закона в дополнение к любым рекомендациям по внесению изменений в закон.
Исходная информация
История
По оценкам, около 3,7 миллиона человек в Африке погибли в результате войн, финансируемых за счет алмазов из зон конфликтов. Неудачные выборы, отмывание денег, гражданские войны (в Анголе , Либерии и других частях Африки) и т. Д. Стимулировали незаконную продажу драгоценных камней в значительном количестве, а прибыль помогала повстанческим силам, таким как Объединенный революционный фронт и Национальный союз за полную независимость. Анголы ( УНИТА ) и допускает продолжение гражданских беспорядков. Хотя отчеты расходятся, согласно оценкам, в конце 1990-х годов УНИТА ежегодно добывал алмазов на сумму около 600 миллионов долларов. Эти средства используются, среди прочего, для зарубежных представительств, поездок, закупок товаров и оружия. Гражданская война в Анголе, длившаяся десятилетия, выглядела так, как будто она заканчивалась в 1992 году, когда были проведены ее первые многопартийные демократические выборы, но лидер УНИТА Жонас Савимби объявил выборы «несвободными и справедливыми» после того, как он проиграл, и боевые действия возобновились. (Соединенные Штаты при администрации Рональда Рейгана и его преемника Джорджа Буша-старшего решительно поддержали Савимби и повстанцев УНИТА в конце 1970-х годов, когда он выступал за демократию и свободу во время холодной войны .) Организация Объединенных Наций предприняла несколько шагов для того, чтобы пытаться дисциплинировать эти действия повстанцев, в том числе ограничить поездки высокопоставленных должностных лиц УНИТА и запретить продажу нефти и связанных с ней продуктов из любой страны в Анголу посредством Резолюции 864 Совета Безопасности Организации Объединенных Наций . Президент Соединенных Штатов Билл Клинтон издал указ 12865 о введении санкций США в дополнение к усилиям ООН. В 1998 году УНИТА отменил еще один мирный договор и вернулся к войне с ангольской армией, что побудило Совет Безопасности Организации Объединенных Наций расследовать операции по нарушению санкций и помогло привлечь внимание международного сообщества к связи между алмазами и конфликтом в Африке.
28 ноября 2000 года в Габороне, Ботсвана, участники переговоров от десятков стран-экспортеров и импортеров алмазов завершили более чем годичные переговоры и согласовали элементы международной программы сертификации, которая станет Схемой сертификации Кимберлийского процесса , принятой ООН на их 79-е пленарное заседание 1 декабря. The Washington Times писала: «Если Белый дом не сможет немедленно поддержать законодательство, кровавые алмазы будут символизировать запятнанное наследие г-на Клинтона в Африке»; особенно потому, что, будучи «крупнейшим в мире рынком ювелирных изделий с бриллиантами», Соединенные Штаты несут большую ответственность за проявление инициативы в поддержке KPCS и законодательства CDTA. Без поддержки США у остального мира было гораздо меньше стимулов присоединиться к программе.
Схема сертификации процесса обработки Кимберли
Система KPCS была введена законопроектом в качестве основного средства сдерживания кровавых алмазов. Участвующие страны и отрасли, а также наблюдатели от гражданского общества встречаются дважды в год, чтобы улучшить и усовершенствовать системы, благодаря которым алмазы стали одним из самых контролируемых и проверяемых природных ресурсов в мире. Участие открыто для всех, кто «желает и может выполнить [его] требования»: алмазы должны транспортироваться в контейнерах с защитой от несанкционированного доступа с подтвержденным правительством сертификатом, подтверждающим их происхождение. Он смог снизить легкость, с которой конфликтные алмазы попали на законный алмазный рынок в течение первых нескольких лет его внедрения. Но членство в системе является добровольным, поэтому несоблюдение требований является постоянной проблемой. Республика Конго , Кот - д'Ивуаре и Венесуэле все были обвинены в нарушении и исключен из схемы в середине 2000 - х годов; с тех пор Конго было восстановлено в качестве полноправного участника, но Кот-д'Ивуар и Венесуэла были переведены в члены. Им разрешено торговать необработанными алмазами с участниками ССКП, но не с нечленами.
В отчетах, представленных Совету Безопасности Организации Объединенных Наций в октябре 2002 года, говорится, что и лидер ангольских повстанцев г-н Жонас Савимби , и правительство Либерии по-прежнему нарушают запреты на торговлю и оружие с помощью глобальной сети торговцев оружием, торговцев алмазами и природных ресурсов. ресурсные компании. Успеху ССКП по-прежнему мешают другие логистические проблемы. Террористические организации могут незаметно переправлять алмазы через границы и конвертировать их обратно в банкноты, когда им нужны деньги. Лидеры должны проявлять осмотрительность при ужесточении санкций, потому что, хотя они помогают сдерживать конфликтные алмазы, они также могут задерживать рост и развитие, необходимые для хрупкой экономики стран. «Совершенно очевидно, что международные трейдеры всегда готовы обойти санкции и покупать алмазы, поступающие от УНИТА», - заявил официальный представитель ООН Хуан Ларрайн в 2000 году.
Законодательная история
Закон о торговле чистыми бриллиантами несколько раз пересматривался, прежде чем его версия была успешно принята Конгрессом и подписана президентом США. Самая первая версия CDTA, HR 2722, была представлена в Палате представителей США конгрессменом Амо Хоутоном , республиканцем из Нью-Йорка 2 сентября 2001 года на 107-м Конгрессе. Коспонсоров было 112: 84 демократа, 27 республиканцев, 1 независимый. Законопроект был передан в Палату способов и средств, а затем в Подкомитет по торговле. В конце концов, законопроект обсуждался на уровне палаты представителей. Он был успешно принят Палатой представителей 408 голосами против 6 28 ноября 2001 года. Законопроект был внесен в Законодательный календарь Сената, но никаких дальнейших действий предпринято не было.
В 2002 году сенатор Дик Дурбин из Иллинойса внес на рассмотрение Сената версию законопроекта с 11 соавторами: 8 демократов, 2 республиканца, 1 независимый. Законопроект дважды зачитывался в Сенате и в конечном итоге был передан в Комитет по финансам. Комитет не пошел дальше с законопроектом. Законопроект так и не попал в сенат, и голосование не проводилось.
25 марта 2003 года член палаты представителей Амо Хоутон вновь представил CDTA под названием HR 1415 на 108-м Конгрессе. Соавторами законопроекта стали 60 членов Палаты представителей: 42 демократа, 17 республиканцев и 1 независимый. Законопроект был внесен в Палату представителей и направлен на рассмотрение Палаты международных отношений, домашних хозяйств и средств и, наконец, Подкомитета по торговле. Законопроект не был поставлен на голосование и дальше не шел. На той же 108-й сессии Конгресса сенатор Чак Грассли , республиканец из Айовы, внес в Сенат другую версию законопроекта. Законопроект назывался S.760 и был внесен 1 апреля 2003 г. 20 соавторами: 13 демократов, 7 республиканцев. Законопроект был зачитан, а затем передан в комитет по финансам. Комитет принял закон, и он был внесен в Законодательный календарь Сената. Однако, как только законопроект был представлен, Сенат единогласно отложил его рассмотрение на неопределенный срок. В результате законопроект так и не был поставлен на голосование.
3 апреля 2003 года член палаты представителей Хоутон внес аналогичный законопроект, HR 1584, в Палату представителей с тремя соавторами: 2 республиканцами и 1 демократом. В разделах 4 и 5 стандарта S.760 говорится, что президент должен отчитываться перед Конгрессом. В разделах 4 и 5 HR 1584 говорится, что президент должен отчитываться перед «соответствующим комитетом конгресса». В разделе 6 S. 760 государственный секретарь несет ответственность за публикацию в Федеральном реестре необходимой информации, но ответственность была возложена на президента в HR 1584. Законопроект был принят 419 голосами против 2. Затем законопроект был отправлен в Сенат и принят единогласно. Законопроект был представлен президенту 14 апреля 2003 г. и подписан 25 апреля 2003 г., став, таким образом, законом. Раздел 4 нового закона требует от президента Джорджа Буша «запретить ввоз или вывоз из Соединенных Штатов любых необработанных алмазов из любого источника, которые не контролируются Системой сертификации Кимберлийского процесса (ССКП). "Чтобы соблюдать этот новый закон, президент Джордж Буш подписал Указ 13312.
Выполнение закона
Согласно отчету CRS, администрация Буша начала внедрение KPCS до принятия Палатой представителей законопроекта HR 1584 108-го съезда, который стал публичным законом 108-19. Закон, подписанный президентом Джорджем Бушем-старшим , должен был действовать до 31 декабря 2006 года. В 2006 году он был продлен до 2012 года, а в 2009 году президент Барак Обама подтвердил, что сертификат отказа будет действовать до 31 декабря. 2012. По всей видимости, он не прошел повторную сертификацию после 31 декабря 2012 года.
Внедрение KPCS координируется Управлением по борьбе с финансовыми угрозами Государственного департамента в Бюро по экономическим и деловым вопросам . В 2003 году для реализации закона был создан Координационный комитет по осуществлению Кимберлийского процесса, в состав которого вошли представители государственного департамента, казначейства, торговли, внутренней безопасности и Управления торгового представителя США. За координацию реализации отвечает специальный советник Госдепартамента США по конфликтным алмазам Брэд Брукс-Рубин.
Были некоторые дебаты по поводу эффективности закона о торговле, в частности правил, установленных KPSC. Некоторые критики утверждают, что KPCS была создана для того, чтобы позволить потребителям покупать бриллианты без вины, а не для эффективного регулирования алмазного рынка. Считается, что KPSC на самом деле не занимается незаконной торговлей алмазами так, как следовало бы. Global Witness решила покинуть ССКП в 2011 году из-за их неудовлетворенности способностью ССКП заниматься большей частью торговли алмазами из зон конфликтов. Однако другие утверждают, что KPCS добилась значительных успехов в сокращении незаконной рыночной торговли. Одна из проблем, связанных с Законом о чистой торговле алмазами, заключается в том, что Соединенные Штаты не проверяют необработанные алмазы, ввозимые или вывозимые из страны, поэтому многим трейдерам нечего удерживать от незаконной торговли. Предлагается, чтобы Соединенные Штаты внедрили более интенсивную отчетность и инспекцию необработанных алмазов, чтобы гарантировать успех торгового закона.
В Соединенных Штатах также нет агентства, отвечающего за подтверждение импорта алмазов, что позволяет трейдерам обходить требование сообщать о получении партии алмазов в течение 15 дней с момента прибытия. Таможенная и пограничная охрана США (CBP) является органом ответственного за контроль входящих алмазов партий и проведения экспертизы поставок. Также мало надзора со стороны Управления Кимберлийского процесса США (USKPA), которое отвечает за выдачу сертификатов Кимберлийского процесса, поэтому никто не контролирует компанию, следя за соблюдением USKPA стандартов KPCS. Самый тщательный надзор исходит от Государственного департамента, который «проводит периодические телеконференции с USKPA». CDTA также не имеет прямого отношения к розничному алмазному сектору, поскольку Закон применяется только к необработанным алмазам, а не к ограненным и бриллиантам. В то время как некоторые розничные торговцы предпринимают решительные шаги по предотвращению торговли алмазами из зон конфликтов, многие этого не делают, поэтому эффективность Закона, направленного на полное прекращение торговли алмазами из зон конфликтов, часто ставится под сомнение. Также было высказано предположение, что другие страны аналогичным образом боролись с внедрением ССКП.
В отчете Счетной палаты правительства (GAO) говорится, что закон не соблюдается. «Из-за слабости системы, - говорится в сообщении, - Соединенные Штаты не могут гарантировать, что незаконные необработанные алмазы не будут продаваться». Полный текст постановлений, изданных Министерством финансов, находится в открытом доступе. Последние поправки в правила были внесены в мае 2008 года.
Прием в СМИ
Кимберлийский процесс осуществляется посредством добровольного участия, самоанализа и экспертной оценки. Соединенные Штаты являются крупнейшим алмазным рынком в мире, и в 2001 году законодатели решили принять меры по запрету импорта незаконно добытых алмазов. Представитель Тони П. Холл (D-OH) возглавил обсуждение этого вопроса в Конгрессе и 7 марта 2001 года представил Закон о чистых алмазах, HR 918, чтобы уменьшить участие США в этой незаконной торговле алмазами. Законопроект запрещает физическим или юридическим лицам импортировать необработанные алмазы в Соединенные Штаты, если страны-производители и страны-посредники не применяют экспортно-импортный контроль, подтверждающий легитимность алмазов. HR 918 обеспечивает это, гарантируя, что импорт алмазов в Соединенные Штаты соответствует определенным требованиям, которые соответствуют Резолюции ООН 55/56 «HR 918, Закон о чистых алмазах». Резолюция 55/56, являющаяся документом, принятым генеральной ассамблеей в 2000 году, направлена на разрыв связи между торговлей незаконными алмазами и вооруженным конфликтом.
Однако законопроект встретил сопротивление со стороны администрации Буша, которая не хотела вводить дополнительные торговые ограничения, и он не был принят. После провала Закона о чистых алмазах НПО использовали рекламу и публичные демонстрации, чтобы связать алмазы с крайним насилием в Сьерра-Леоне и других странах, добывающих алмазы, с целью апеллировать к этическому потреблению. неправительственные организации (НПО), такие как Global Witness , Oxfam , Partnership Africa Canada и Amnesty International, использовали ужасающие изображения жертв с отрезанными руками и ногами вместе с изображениями войны, чтобы изобразить насилие, вызванное незаконной добычей алмазов в Африке.
Помимо прямого преследования продавцов алмазов, средства массовой информации продолжали освещать глобальные последствия африканского конфликта, подпитываемого алмазами. В начале ноября 2001 года газета Washington Post опубликовала версию о том, что конфликтные алмазы помогли финансировать Аль-Каиду, группу, ответственную за нападения 11 сентября на Всемирный торговый центр и Пентагон в 2001 году.
Соответствующий судебный процесс
Имело место только одно нарушение Закона о торговле чистыми бриллиантами, в связи с которым по делу была подана апелляция. Основным судебным делом, касающимся CDTA, является дело Соединенных Штатов Америки против примерно 1170 каратов необработанных алмазов, изъятых в международном аэропорту Джона Ф. Кеннеди 13 января 2004 года. Подано 17 июля 2007 года и принято решение в 2008 году. Дело было возбуждено Марком Калишем. импортировать незарегистрированные алмазы из Бразилии без сертификата Кимберлийского процесса. Это прямо нарушило Закон о торговле чистыми алмазами.
Отчетность по данным
В соответствии с реализацией CDTA, Census является органом, ответственным за сбор, управление и анализ данных об импорте и экспорте алмазов и представление их в KPCS. В 2003 году перепись населения показала, что из США было экспортировано больше алмазов, чем импортированных алмазов. В 2003 году в США было экспортировано алмазов на сумму около 3 миллионов каратов, что вызывает обеспокоенность по поводу точности и законности отчетов переписи, передаваемых в ССКП. Нарушения в данных, представленных в ходе переписи населения 2003 года, - не первое ее появление. Например, в 2000 году Бельгия сообщила об экспорте алмазов в США на сумму 355 миллионов долларов, однако Соединенные Штаты сообщили об импорте только около 192 миллионов долларов. Должностные лица переписи выявили аномалии в результатах данных, возникшие в результате неправильной классификации грузов отдельными сторонами и метода, инициированного переписью, который изменил стоимость некоторых грузов, поскольку он искажал количество импорта и экспорта на основе устаревших данных о ценах. Например, в начале 2000-х годов бриллианты ошибочно отсортировывались как «несортированные» алмазы. Шаги, предпринятые для исправления аномалий данных от имени переписи, включают уведомление таможни США о проблемах с классификацией алмазов и ознакомление импортеров и экспортеров алмазов с положениями, которым должны соответствовать алмазы в соответствии с CDTA, и надлежащим способом классификации алмазов. В 2012 году по данным переписи населения было выдано 1293 сертификата Кимберлийского процесса, в том числе в таких странах, как Украина , Сингапур и Новая Зеландия . В результате внедрения CDTA в соответствии с KPCS, в переписи 2012 года было зафиксировано всего 462,1 миллиона долларов на алмазное сырье, что на 28,5% меньше, чем в отчете за 2011 год, когда он составлял 646,7 миллиона долларов. Бюро переписи населения в 2012 году сообщило, что Соединенные Штаты получили импортные алмазы от примерно 24 участников КП, включая Либерию , Мексику , Демократическую Республику Конго , Индию , Израиль и Японию . В отчеты об импорте из таких стран также включены вес в каратах и стоимость алмазов. Чтобы продолжать предоставлять наиболее точные данные, перепись сравнивает и проверяет свои ежемесячные данные с данными, полученными от USKPA, чтобы гарантировать отсутствие расхождений между импортом и экспортом.
внешние ссылки
- Публичный закон 108–19, Закон о торговле чистыми алмазами (PDF)
- Буш подписывает Закон о чистых бриллиантах , журнал Professional Jeweler