Следственный судья - Examining magistrate

В инквизиционного системе права, следователь (также называемый следственный судья , инквизиционный магистрат , или следственный судья ), является судьей , который осуществляет до- судебные расследования сообщений о преступлении , а в некоторых случаях делает рекомендации для судебного преследования . Точная роль и статус следственных судей зависит от юрисдикции . Общие обязанности и полномочия следственного судьи включают надзор за текущими уголовными расследованиями , выдачу ордеров на обыск , санкционирование прослушивания телефонных разговоров , принятие решений о предварительном заключении , допрос обвиняемого, опрос свидетелей, исследование доказательств и составление досье доказательств при подготовке к судебному разбирательству.

Следственные судьи играют важную роль во французской судебной системе . Они также характерны для систем уголовного правосудия Испании, Нидерландов, Бельгии и Греции , хотя степень роли следственного судьи со временем в целом уменьшилась. С конца 20-го и начала 21-го веков несколько стран, включая Швейцарию, Германию, Португалию и Италию, полностью упразднили должность следственного судьи. В некоторых случаях они создали новые должности, которые берут на себя некоторые из этих обязанностей.

Роль и описание

Джон Генри Мерриман и Рохелио Перес-Пердомо описали роль следственного судьи в системах гражданского права следующим образом:

Типичное уголовное производство в мире гражданского права можно разделить на три основные части: этап расследования, этап расследования (инструкция) и судебное разбирательство. Этап расследования проходит под руководством прокурора, который также активно участвует в этапе расследования, который контролируется следственным судьей. Этап проверки в основном письменный и не является публичным. Следственный судья контролирует характер и объем этого этапа разбирательства. Ожидается, что следственный судья проведет тщательное расследование и подготовит полный письменный отчет, чтобы к моменту завершения этапа экспертизы в нем были все соответствующие доказательства. Если следственный судья приходит к выводу, что преступление было совершено и виновным является обвиняемый, дело передается в суд. Если судья решит, что преступление не было совершено или преступление не было совершено обвиняемым, дело не передается в суд.

Сравнение с системами общего права

Роль следственного судьи важна в юрисдикциях гражданского права, таких как Франция, где действует система инквизиции . Напротив, юрисдикции общего права, такие как Англия и Соединенные Штаты, имеют противостоящую систему и не имеют сопоставимого должностного лица. Частое тесное взаимодействие с полицией и прокуратурой «вполне может привести к тому, что следственные судьи будут отдавать предпочтение долгосрочным интересам постоянных участников над интересами обвиняемых». Эта проблема также затрагивает юрисдикции общего права. Было отмечено, что «в Соединенных Штатах в центре внимания была независимость адвоката защиты, тогда как во Франции озабоченность была сосредоточена на независимости следственного судьи».

Этап рассмотрения был описан как «самый спорный аспект уголовного судопроизводства» в юрисдикциях гражданского права из-за «[т] секретности и длительности разбирательства, больших полномочий, которыми обладают следственные судьи», и «возможности злоупотреблений, присущих во власти отдельного магистрата работать тайно и держать людей под стражей в течение длительных периодов времени ".

Некоторые комментаторы, однако, сравнивают роль следственного судьи с ролью большого жюри в системах общего права. Ученый Джордж К. Томас III считает, что, хотя большое жюри в том виде, в каком оно существует в законодательстве США, является эффективной следственной функцией, ему не хватает функций проверки, которые есть во французской системе. Томас отмечает, что в соответствии с прецедентом Верховного суда США прокуратура США не обязана представлять доказательства невиновности большому жюри, и в результате большие присяжные слушают только доказательства обвинения. Напротив, во французской системе французский следственный судья действует как следователь, а обвинительная палата действует как проверяющий орган, прямо ответственный за установление истины.

По стране

Использование следственного судьи в Европе со временем сократилось. Испания , Франция , Хорватия , Нидерланды , Бельгия и Греция входят в число стран, сохранивших эту практику. Но во всех этих странах роль следственного судьи уменьшилась с общей тенденцией к ограничению участия следственного судьи только «серьезными преступлениями или деликатными делами» или к разделению ответственности следственного судьи с прокурором. Швейцария , Германия , Португалия и Италия отменили систему следственных судей.

Франция

История

Эрик Хальфен , бывший французский следственный судья

Во Франции следственный судья ( juge d'instruction , «следственный судья») был особенностью судебной системы с середины XIX века, а процедура предварительного следствия была частью судебной системы, по крайней мере, с 17-го века. Широкие полномочия, традиционно возлагавшиеся на судью, были настолько широкими, что Оноре де Бальзак назвал следственного судью «самым влиятельным человеком во Франции» в XIX веке. В знаменитом, хотя и преувеличенном отрывке Бальзак написал: «Ни один человеческий авторитет, ни король, ни министр юстиции, ни премьер-министр не могут посягать на власть следственного судьи, никто не может его остановить, никто ему не приказывает. Он прав. государь, подчиняющийся только своей совести и закону ".

Позже, однако, авторитет следственных судей во Франции был ослаблен рядом реформ. В 1985 году министр юстиции Франции Роберт Бадентер предложил ограничить роль следственного судьи в принятии решений об опеке; Преемник Бадинтера Альбин Шаландон сделал то же предложение два года спустя. В 1990 году министр юстиции Пьер Арпайанж созвал Комиссию по правам человека ( Justice Penale et Droits de l'Homme ), которую возглавил ученый-правовед Мирей Дельмас-Марти . Комиссия пришла к выводу, что Уголовно-процессуальный кодекс Франции нарушает стандарты прав человека, отметив, что следственный судья объединяет следственные и судебные полномочия в одном лице. Комиссия предложила пакет реформ надлежащей правовой процедуры , включая упразднение должности следственного судьи и создание вместо нее "судьи по вопросам свободы" ( juge des libertés ). Согласно предлагаемой системе, прокурор и полиция будут нести единоличную ответственность за проведение расследования, а судья по вопросам свободы будет отвечать за надзор за досудебным расследованием.

Это предложение вызвало протест со стороны консервативной судебной системы, а также со стороны ученых и средств массовой информации; «В контексте неоднократных расследований должностных лиц Социалистической партии это предложение выглядело корыстным». Вместо этого были приняты менее обширные реформы; Законодательство, вступившее в силу в 1994 году, предоставило право на адвоката лицам, содержащимся под стражей в полиции ( garde à vue ), а также передало решение об освобождении под залог и предварительном заключении «группе мировых судей, не участвующих в конкретном деле». Однако почти сразу же мобилизовались противники реформ, недовольные существенными изменениями в исторической французской практике; несколько магистратов подали в отставку в знак протеста. Новый министр юстиции Пьер Мехеньери пообещал отменить закон. Реформы были отменены в августе 1993 года, когда новый закон отменил право иметь адвоката в начале задержания в полиции (но сохранил право иметь адвоката после 20 часов задержания); восстановил «полномочия« единственного »следственного судьи, участвовавшего в деле, по освобождению под залог или заключению под стражу»; и снова ограничили доступ обвиняемых к следственному досье.

Реформы возобновились в 2000 году с принятием Закона Гигу . Это последовало за докладом Комиссии Труша и предложением Мишель-Лор Расса пересмотреть Уголовно-процессуальный кодекс Франции . Среди других реформ закон 2000 года отменил полномочия следственного судьи по заключению обвиняемых под стражу и создал нового специализированного судебного должностного лица, судью по вопросам свободы и содержания под стражей ( juge des libertés et de la détention ), чтобы выносить эти определения.

Новые призывы к дальнейшим реформам с целью упразднения или ограничения полномочий французского следственного судьи усилились после серии неудачных расследований, включая то, что стало известно как скандал с Outreau . В этом случае более дюжины человек недалеко от Булони были незаконно заключены в тюрьму (и около половины ошибочно осуждены ) по ложным обвинениям в жестоком обращении с детьми после некорректного расследования, проведенного неопытным судьей . В 2009 и 2010 годах президент Николя Саркози безуспешно пытался упразднить должность следователя в рамках более широкого пакета правовых реформ.

Сегодня

Сегодня следственные судьи ( juges d'instruction ) являются одним из четырех типов французских магистратов, другие - это судьи первой инстанции ( magistrats de siège ), прокуроры ( magistrats debout ), а также политические и административные магистраты в Министерстве юстиции . Каждый juge d'instruction назначается президентом Франции по рекомендации Министерства юстиции на трехлетний срок с возможностью продления. Магистраты "могут перемещаться между этими четырьмя категориями, и их карьерные перспективы могут зависеть от политических интересов правительства (хотя продвижение по службе должно утверждаться высшим советом магистратуры под председательством в прошлом президента Республики, а теперь - председатель кассационной инстанции) ". Эта договоренность вызвала критику на том основании, что судебная система не полностью независима от правительства.

В 1996 году политолог Герберт Джейкобс описал все еще широкие полномочия и авторитет следственного судьи:

Следственный судья ... отвечает за обеспечение качества расследования, лежащего в основе обвинения, [и] обладает широкими полномочиями. В серьезных случаях магистрат лично руководит расследованием, отдавая приказ о явке любых потенциально значимых свидетелей и разрешая обыск помещений, изъятие финансовых отчетов, экспертизу экспертами и просмотр вещественных доказательств по своему усмотрению. Следственный судья может делегировать некоторые решения о расследовании полиции, но ответственность в конечном итоге лежит на магистрате.

Следственные судьи возбуждают расследование по приказу прокурора (прокурора) или по просьбе частного лица. Судебный суд может выдавать судебные иски , отдавать распоряжения об изъятии необходимых доказательств, принуждать свидетелей явиться и давать показания, а также запрашивать показания экспертов ; на следственном слушании у судьи могут быть свидетели противостояния друг другу или обвиняемому. Они также могут разрешить прослушивание телефонных разговоров . На более позднем пленарном заседании в открытом судебном заседании следственный судья может издать постановление о несостоятельности («без дела») или, если доказательства являются достаточными, передать дело в суд первой инстанции. Обвинения в совершении тяжкого проступка или менее тяжких преступлений передаются непосредственно в уголовный суд. Напротив, крупные тяжкие преступления передаются в Апелляционный суд для досудебного слушания. Апелляционный суд принимает решение о том , чтобы утвердить Juge ' s рекомендации и, если это произойдет, дело передано в суд присяжных . Следственные судьи не участвуют в судебных процессах, хотя во Франции судебные процессы по уголовным делам «во многих отношениях являются продолжением досудебного расследования», при этом судья первой инстанции играет ведущую роль в допросе свидетелей.

В 2000 году только около 7% уголовных расследований во Франции проводились судебной инстанцией . К 2010 году это число еще больше снизилось до 4%, за остальными наблюдала полиция. Примечательно, что в 2002 году во Франции насчитывалось 562 следственных судьи, и в любой момент времени проводилось около 60 000 расследований, поэтому количество дел было большим, и индивидуальный подход к каждому из них был затруднен. Но следственные судьи «считаются важными независимыми арбитрами, рассматривающими самые деликатные и серьезные обвинения». Некоторые следователи, такие как Рено Ван Рюимбек , Тьерри Жан-Пьер и Эрик Хальфен , стали широко известны благодаря своим расследованиям коррупции и политических скандалов ; такие цифры были исследованы высокопоставленными правительственными чиновниками, в том числе премьер-министрами , и сделали широко освещаемые визиты в штаб-квартиры основных французских политических партий , что свидетельствует об их широких полномочиях.

Во Франции многие магистраты принадлежат к профсоюзам . Около 60% принадлежат Союзному синдикалу магистратов (USM), который является правоцентристским, а около 30% принадлежат левому Syndicat de la Magistrature (SM). Профсоюзы представляют интересы магистратов, но по французскому законодательству им запрещено проводить забастовки.

Испания

В Испании juez de Instrucción является следственным судьей, а juzgado de Instrucción - офисом следственного судьи. Каждый следственный судья отвечает за расследование «всех видов уголовных дел, совершенных в его округе, за исключением тех, которые подпадают под юрисдикцию Национального суда ( Audiencia Nacional ) или где другой суд обладает юрисдикцией ratione personae ». Помимо расследования всех видов преступлений, «следственные судьи компетентны рассматривать дела о мелких правонарушениях».

Среди самых известных испанских следователей был Бальтасар Гарсон , фигура поляризации, известная своим расследованием громких дел о коррупции и нарушениях прав человека . Гарсон был известен тем, что применил доктрину универсальной юрисдикции для выдачи международного ордера на арест чилийского диктатора Аугусто Пиночета , что привело к его задержанию в Лондоне в 1998 году. Гарсон также привлек внимание за то, что руководил расследованием злодеяний, совершенных во время гражданской войны в Испании (несмотря на Закон об амнистии 1977 г. ) и нарушения прав человека, совершенные во время диктатуры Франсиско Франко . Гарсон был признан виновным в незаконном прослушивании телефонных разговоров в 2012 году и отстранен от должности на 11 лет.

Андорра

В небольшом европейском государстве Андорра есть следователи; Например, в 2018 году следственный судья в стране предъявил обвинения 28 лицам, в том числе бывшим венесуэльским чиновникам, по обвинению в отмывании денег .

Бельгия и Нидерланды

И Бельгия, и Нидерланды в некоторых случаях оставляют следственных судей; следственные судьи расследуют 5% дел в Бельгии и 2% дел в Нидерландах.

В Бельгии уголовное дело обычно возбуждает прокурор ( Procureur des Konings или procureur du roi ), который обычно решает, следует ли вызвать подозреваемого в суд с приказом явиться в суд. Однако в «более серьезных или сложных делах» прокурор может передать дело следственному судье ( onderzoeksrechter или juge d'instruction ), который является независимым судьей и членом трибунала первой инстанции ( Rechtbank van eerste aanleg или Tribunal de première экземпляр ). Onderzoeksrechter имеет право допрашивать подозреваемых, но не под присягой ; он или она может также допрашивать свидетелей, выдавать ордера на обыск и отдавать приказы о задержании . Onderzoeksrechter генерирует отчет о результатах исследования , а затем передает ее к raadkamer , рука суда, чтобы решить , следует ли прекратить дело, позволить ему действовать, или (в некоторых случаях) , чтобы передать его в другой суд . Роль ондерзоексрехтера необычна, потому что он или она одновременно является судьей и офицером судебной полиции .

В Нидерландах должность следственного судьи существует с 1926 года, а полномочия этого ведомства были усилены в 1999 году. На прокуроров Нидерландов возложен надзор за уголовными расследованиями и обеспечение «законности, справедливости и общей целостности» расследования и предварительного производства. разбирательства. В дополнение к своей следственной роли следственный судья также отвечает за определение законности ареста и содержания под стражей до суда . Следственный судья специально рассматривает просьбу прокурора об использовании некоторых навязчивых специальных методов расследования, когда прокурор просит об этом магистрата. Для наиболее назойливых методов расследования, таких как прослушивание телефонных разговоров или другие перехваты телекоммуникаций , прокуроры должны получить одобрение следственного судьи.

Латинская Америка

В Латинской Америке , любознательный ( sumario или Instrucción ) этап уголовного преследования исторически под контролем следственным судьей, предшествующее исследование ( plenario фаза). На первом этапе следственный судья опросил свидетелей, допросил обвиняемого, исследовал доказательства и составил досье, прежде чем дать рекомендацию судье первой инстанции относительно того, должен ли обвиняемый быть освобожден от ответственности или предстать перед судом. Раньше в Чили , Парагвае , Уругвае и Венесуэле "не проводилось различия между следственным судьей, который отвечает за расследование, и судьей, который выносит постановления. Это различие считалось очень важным в Европе, где эти функции были отделены, чтобы способствовать беспристрастности суда ". В Чили, например, следователи раньше выполняли «тройную роль»: наблюдали за расследованием, выносили приговор и выносили приговор.

К концу 20 века большинство стран Латинской Америки вслед за Германией отказались от экзаменационной фазы. В 1998 году Венесуэла провела правовую реформу, которая положила конец секретности этапа сумарио и расширила возможности обвиняемых по подготовке защиты. Начиная с 2002 года, Чили начала включать больше состязательных аспектов в свою следственную систему, и эта реформа была полностью проведена к 2005 году. Переход к разделению судебной и следственной ролей означал, что прокуроры ( fiscales ) получили много обязанностей, которые исторически выполнялись следственные судьи. Однако при расследовании прошлых нарушений прав человека в Чили на первом этапе по-прежнему используются следственные судьи.

Греция

Греция, которая придерживается французской правовой системы, сохранила следственный судья. В Греции следственный судья опрашивает свидетелей, рассматривает доказательства и передает дела прокурору, который принимает окончательное решение о предъявлении обвинения. Греческие следственные судьи также могут выдавать ордера на арест .

Страны, в которых должность была упразднена

Италия

Италия отменила следственный судья в 1989 году в рамках более широкой перестройки итальянского Уголовно-процессуального кодекса . Реформа передала следственные функции следственного судьи прокурорам, которые в Италии также считаются судьями. Реформа передала надзорные функции следственных судей вновь созданным судьям предварительного расследования с конкретными обязанностями, включая выдачу ордеров на обыск, санкционирование прослушивания телефонных разговоров и принятие решений о предварительном заключении. Замена следственных судей была не единственным элементом реформы 1989 года, который «ознаменовал отход от французской инквизиторской традиции и частично согласился с враждебными предположениями»; пересмотр кодекса ввел перекрестный допрос и переговоры между сторонами, хотя и сохранил некоторые элементы континентальной правовой традиции.

Швейцария

До 2011 года в Швейцарии было четыре различные модели расследования: модели магистрата I и II ( Untersuchungsrichtermodell ) и модели государственного обвинителя I и II ( Staatsanwaltschaftsmodell ). В разных кантонах Швейцарии использовались разные модели. В соответствии с «моделью следственного судьи I» независимый следственный судья руководил полицейским расследованием напрямую, а прокурор был только стороной в деле. В соответствии с «моделью следственного судьи II» следственный судья и прокурор совместно руководили досудебным производством; «следственный судья действовал не независимо, но был связан инструкциями прокурора». «Модель государственного обвинителя I» следовала многоэтапной французской системе, в которой (1) государственное обвинение сначала руководило расследованием судебной полицией, а затем передавало дело независимому следственному судье; (2) следователь проводил экспертизу независимо от прокурора; и (3) по окончании расследования следственного судьи дело было возвращено прокурору, который принял окончательное решение о том, «предъявлять ли обвинение или прекращать дело». Наконец, в соответствии с «моделью государственного обвинителя II» следственный судья вообще отсутствовал, а государственный обвинитель был «руководителем предварительного производства», ответственным за проведение расследования и экспертизы, принятие решения о предъявлении обвинения и ведение дела.

Когда в 2011 году вступил в силу Уголовно-процессуальный кодекс Швейцарии, Швейцария приняла последнюю модель по всей стране, упразднив должность следственного судьи, которая ранее существовала в некоторых кантонах.

Одним из видных швейцарских следователей была Карла Дель Понте , известная благодаря своим расследованиям преступлений сицилийской мафии в Швейцарии. Позднее Дель Понте был назначен прокурором, а затем генеральным прокурором Швейцарии, а затем стал главным обвинителем Международного уголовного трибунала по бывшей Югославии и Международного уголовного трибунала по Руанде .

В другом месте

Польша исторически имела следователей; Польский следственный судья Ян Сен расследовал зверства нацистов в Освенциме в рамках подготовки к судебным процессам в Освенциме . Однако в 1949 году польская судебная система была реорганизована по советскому образцу , и должность следователя была упразднена.

Западная Германия упразднила следственный судья в конце 1974 года. Португалия упразднила следственный судья в 1987 году.

В популярной культуре

В фильме 1969 года « снимается следственный судья, основанный на Христосе Сартцетакисе .

Смотрите также

Примечания

использованная литература

Книги

Прочие работы